經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司海南分公司存在以下問題：一是客戶信息辦理不妥。二是網(wǎng)絡(luò)事務(wù)管控不到位，對客戶反映的狀況未進(jìn)行核實(shí)處理和陳述，互聯(lián)網(wǎng)途徑客戶信息辦理機(jī)制缺失。三是運(yùn)營出售人員辦理和查核機(jī)制缺失，人員招聘、職工檔案檢查和辦理、崗位分工、運(yùn)營出售人員客戶歸屬分配和薪酬核算紊亂，廉潔從業(yè)辦理缺乏。四是恰當(dāng)性辦理履行不到位，危險(xiǎn)測評環(huán)節(jié)未全面考慮客戶信息并審慎評價(jià)其危險(xiǎn)承當(dāng)承受的才能，未重視客戶短期內(nèi)提高危險(xiǎn)等級且前后問卷中要害信且你存在為職工出具虛偽離任證明、人為調(diào)高單個運(yùn)營出售人員績效并與其產(chǎn)生大額資金來往的景象。

　　上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督辦理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條、第五十七條、第六十條第二款，《證券期貨運(yùn)營組織及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)則》（證監(jiān)會令第202號）第七條、第八條，《期貨從業(yè)人員辦理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第一項(xiàng)的規(guī)則。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督辦理辦法》第一百零九條、《證券期貨運(yùn)營組織及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)則》第十八條、《期貨從業(yè)人員辦理辦法》第二十九條的規(guī)則，我局決議對你采納出具警示函的監(jiān)督辦理辦法，并記入長時(shí)間資金商場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　假如對本監(jiān)督辦理辦法不服，能夠在收到本決議書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督辦理委員會提出行政復(fù)議請求，也能夠在收到本決議書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述辦法不中止履行。